SEC вимагає 10 років заборони для Еллісона, 8 років для Ванга та Сінгха

Комісія з цінних паперів і бірж подано запропонував сьогодні винести остаточні судові рішення щодо згоди посадових осіб і директорів трьох колишніх керівників FTX, які свідчили проти Сема Бенкмана-Фріда, при цьому Керолайн Еллісон загрожує десятирічна заборона, а Гері Ван і Нішад Сінгх отримають восьмирічне обмеження.

Подання до федерального суду Манхеттена формалізують умови врегулювання для керівників, які активно співпрацювали з прокурорами під час кримінального процесу у справі Бенкмана-Фріда, але все ще мають постійні заборони законодавства про цінні папери.

Еллісон, Ван і Сінгх погодилися на постійні судові заборони, які забороняють майбутні порушення федеральних положень про боротьбу з шахрайством, а також п’ятирічні обмеження на основі поведінки, згідно з випуском SEC Litigation Release 26450.

Запропоновані рішення потребують схвалення суду, перш ніж набудуть чинності.

Примітно, що остання правозастосовна дія SEC була проведена Емі Буркарт разом із слідчими Девліном Су, Іваном Снайдером, Девідом Брауном, Браяном Гучро та Пашою Салімі під наглядом Лаури Д’Аллард і Емі Флаерті Хартман з відділу кібернетичних технологій і нових технологій.

Керівництво FTX погоджується на постійні заборони щодо шахрайства з цінними паперами

У первинних скаргах SEC стверджувалося, що з травня 2019 року по листопад 2022 року керівники брали участь у залученні понад 1,8 мільярда доларів від інвесторів шляхом неправдивих заяв про заходи безпеки та контроль ризиків FTX.

Прокуратура звинуватила це Бенкман-Фрід, Вані Сінгх звільнив Alameda Research від автоматизованого зниження ризиків, надавши торговій фірмі необмежений доступ до депозитів клієнтів.

Ван і Сінгх написали програмне забезпечення, яке перенаправляло кошти клієнтів FTX до Alameda, тоді як Еллісон спрямовував незаконно привласнені активи на торговельні операції хедж-фонду.

Згодом Бенкмен-Фрід перерахував сотні мільйонів додаткових коштів клієнтів компанії Alameda для венчурних інвестицій і особистих позик керівникам, у тому числі Вангу та Сінгху.

Троє відповідачів погодилися на остаточні рішення, не визнаючи та не заперечуючи звинувачення SEC.

Окрім постійних заборон на боротьбу з шахрайством відповідно до розділу 10(b) Закону про цінні папери та розділу 17(a) Закону про цінні папери, вони прийняли обмеження на основі поведінки, які запобігали б подібним порушенням протягом п’яти років.

Співпраця призводить до різних кримінальних вироків, незважаючи на обмеження цінних паперів

Буквально кілька днів тому це стало відомо Еллісон провів приблизно 11 місяців у Федеральній виправній установі Данбері перед тим, як у жовтні її перевести до громадського ув’язнення, а її звільнення заплановано на лютий 2026 року.

Суддя Льюїс Каплан засудив її до двох років, незважаючи на прохання захисту про випробувальний термін, високо оцінивши її значну співпрацю, водночас стверджуючи, що тяжкість шахрайства виправдовувала ув’язнення.

Під час слухання вироку у вересні 2024 року Еллісон висловила глибоке каяття, стримуючи сльози.

«На якомусь рівні мій мозок навіть не розуміє всіх людей, яких я завдав шкоди,– сказала вона суду.

Її адвокати вимагали не тюремного ув’язнення, але Каплан відхилив те, що він назвав «буквальна картка «вийти з в’язниці».», незважаючи на визнання її безпрецедентної співпраці.

Федеральні прокурори наголосили на критичних свідченнях Еллісона у своїй рекомендації щодо вироку у вересні, зазначивши, що «що” і “як” злочинів було б важко довести без її трьох днів свідчень у суді.

Вона розповіла, що Бенкмен-Фрід доручив керівникам інвестувати мільярди в активи клієнтів, які були таємно виведені з FTX через Alameda Research.

Ван і Сінгх отримали покарання під наглядом після того, як дали свідчення, що Бенкмен-Фрід керував створенням “допускати негатив», яка надала Alameda майже необмежений доступ до коштів клієнтів.

Обидва повністю уникли додаткового тюремного терміну після співпраці.

Банкрутство FTX забезпечує виплати кредиторам, що перевищують початкові вимоги

Розділ 11 плану реорганізації FTX відновлено розподілів у травні 2025 року, надаючи від 119% до 143% відповідним кредиторам, які виконали вимоги перевірки через призначених постачальників послуг BitGo або Kraken.

Близько 98% постраждалих користувачів із претензіями до 50 000 доларів США отримали 119% заявлених коштів відповідно до затвердженої судом у справах про банкрутство системи реструктуризації.

Бенкман-Фрід залишається ув’язненим у федеральна виправна установа Термінальний острів у Лос-Анджелесіякий відбуває свій 25-річний термін після засудження за сімома пунктами шахрайства та змови.

Нещодавно відбулося слухання його апеляції в листопаді виклик твердження, що він був “вважається винним”, стверджуючи, що йому було відмовлено в процедурах справедливого судового розгляду.

Водночас його родина продовжує просити про помилування у президента, аргументуючи це FTX зберіг достатню кількість активів, щоб повністю виплатити всім клієнтам протягом усього розвалу.

Пост SEC вимагає 10 років заборони для Еллісона, 8 років для Ванга та Сінгха вперше з’явився на Криптоновини.